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前前任留下一堆烂摊子,光大证券新董事长压力大,上任才两天就接罚单

发布日期:2022-06-17 20:21    点击次数:152

本文来源:时代财经 作者:武佩璇 幸雯雯

经历了股价六天五板的狂涨之后,6 月 16 日,光大证券(601788.SH)早盘高开,盘中股价最高达到 21.8 元,但随后回落,尾盘出现闪崩,放量跳水 7%。截至收盘光大证券市值 852.53 亿元,相比前一交易日缩水了 66 亿元。

当天交易结束后,香港证监会公布了一则消息,称光大证券(香港)因违反有关打击洗钱的监管规定而遭受谴责及罚款 380 万元。

针对此次香港证监会的处罚,6 月 16 日傍晚,光大证券相关负责人回应时代财经表示,目前中国光大证券(香港)有限公司已认真对照监管要求,完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

作为近日表现十分活跃的券商股,光大证券受到了市场极大的关注,并且就在不久前的 6 月 14 日晚间,光大证券刚刚宣布了新任董事长赵陵正式履职。

俗话说 " 新官上任三把火 ",光大证券近年存在诸多 " 历史遗留问题 ",赵陵的工作展开也面临诸多挑战。如何缓解此次处罚的负面影响,保证光大证券(香港)的正常经营,亦成为赵陵率先要解决的问题。

图片来源:图虫创意

新官上任便领罚单

6 月 14 日晚,光大证券宣布了新任董事长赵陵正式履职。但未料到,赵陵上任没两天,光大证券就收到香港证监会的罚单。

6 月 16 日傍晚,香港证监会公告称,谴责中国光大证券(香港)有限公司(文中简称 " 光大证券(香港)")并处以 380 万元罚款,原因是光大证券违反有关打击洗钱的监管规定。

香港证监会发现,光大证券在 2015 年 1 月至 2017 年 2 月期间,没有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视,过程中发现光大证券未能识别 178 笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款,金额超过 2.5 亿元。

此外,尽管出现了以下预警迹象,但光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款,也没有作出适当的查询。其中包括:11 名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款;7 名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称;5 名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约 500 万港元,而该 5 名客户使用有关资金买卖同一只股票。

不过,香港证监会同时也表示,光大证券采取了补救行动,以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集的内部管控措施及制度。

截图来源:香港证监会官网

解决 " 历史遗留问题 "

时代财经发现,此次被罚涉及的时间点(2015 年 -2017 年),光大证券的时任董事长为薛峰。而薛峰留下的 " 烂摊子 " 不止这一处。

"MPS" 这起由薛峰主导的跨国并购案依然在影响着光大证券,该项目的暴雷极大损伤了光大证券的元气,使其从原本的头部券商渐渐掉队。

2016 年,光大证券由薛峰执掌期间,子公司光大资本与暴风集团成立了浸鑫基金,并收购了英国体育传媒公司 MPS 的 65% 股权。光大资本作为劣后级合伙人之一出资人民币 6000 万元,但却签署了一份《差额补足函》,将全额补足后者不能实现退出的差额部分。

2018 年,MPS 公司经营陷入困境,被破产清算,浸鑫基金未能按原计划实现退出,两名优先级合伙人招商银行和华瑞银行根据《差额补足函》对光大资本提起诉讼。

该项目不仅让光大证券吃了官司,还连续三年计提损失。截至 2021 年末,"MPS" 项目为光大证券带来的预计负债为 52.84 亿元。

2019 年该项目爆出风险后,时任董事长薛峰辞职,并在不久之后遭到相关部门调查。

此外,光大资本前任总裁代卫国、光大证券固定收益总部前总经理杜雄飞等均因涉嫌违纪违法被调查。

高管动荡的新闻对于近两年的光大证券已不新鲜。2022 年 4 月 20 日,光大证券公开表示,因落实全面从严治党主体责任不力,公司董事长闫峻、监事长刘济平受到责任追究。

闫峻 " 下马 " 后,时隔两月,光大证券才迎来新任董事长赵陵。

6 月 14 日,光大证券发布公告,宣布赵陵为公司第六届董事会董事长,并补选其担任公司第六届董事会战略与发展委员会委员和召集人。

光大证券公告显示,赵陵于 1972 年出生,属光大集团的 " 老将 ",在此之前担任光大银行副行长、董事会秘书。

外界对赵陵颇多期待,除了解决好现下这起罚单带来的负面影响,安抚近年来人事动荡下不稳定的 " 军心 ",以及带领光大证券走出 "MPS" 阴影,再度发力,才是摆在赵陵面前更为严峻的挑战。

从股价来看,随着新任董事长的到来,光大证券似乎阴霾渐散。

A 股方面,2021 年 9 月 14 日起,光大证券股价持续震荡下跌,在 2022 年 4 月 26 日触及近两年最低位,区间跌幅为 -37.07%。不过随后,其股价开始止跌,6 月 8 日开始更是坐上 " 火箭 ",6 天内摘得 5 个涨停板,股价几乎翻倍。

光大证券 A 股走势图。截图来源:Wind

港股方面,光大证券(06178.HK)股价从今年 2 月底开始震荡下跌,在 4 月 29 日触及近两年最低位,同样在 6 月 8 日开始,连续三天大涨,在 6 月 15 日触及近一年半高位,市值达到 918.93 亿元。

不过,6 月 16 日,光大证券 A 股早盘高开后回落,尾盘出现闪崩,放量跳水 7%,截至收盘市值 852.53 亿元;港股同样高开低走,最终收跌 14.02%。